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国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金基金合同

编辑:admin 日期:2022-03-22 10:40 分类:热透新闻 点击:
简介:第一部分前言............................................................................................................1 第二部分释义.........................................................................................................

  第一部分前言............................................................................................................1

  第二部分释义............................................................................................................3

  第三部分基金的基本情况........................................................................................7

  第四部分基金份额的发售........................................................................................9

  第五部分基金备案..................................................................................................11

  第六部分基金份额的申购与赎回..........................................................................12

  第七部分基金合同当事人及权利义务..................................................................20

  第八部分基金份额持有人大会..............................................................................27

  第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......................................35

  第十部分基金的托管..............................................................................................38

  第十一部分基金份额的登记..................................................................................39

  第十二部分基金的投资..........................................................................................41

  第十三部分基金的财产..........................................................................................52

  第十四部分基金资产估值......................................................................................53

  第十五部分基金费用与税收..................................................................................58

  第十六部分基金的收益与分配..............................................................................60

  第十七部分基金的会计与审计..............................................................................62

  第十八部分基金的信息披露..................................................................................63

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................69

  第二十部分违约责任..............................................................................................71

  第二十一部分争议的处理和适用的法律..............................................................72

  第二十二部分基金合同的效力..............................................................................73

  第二十三部分其他事项..........................................................................................74

  第二十四部分基金合同内容摘要..........................................................................75基金合同

  法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募

  集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售

  管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以

  他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与

  基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

  资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

  金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称

  内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

  法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。基金合同

  改革灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

  会第三十次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户

  27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  36、《业务规则》:指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管

  告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  51、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件基金合同

  选锐意改革主题的相关上市公司股票进行投资,力争基金资产的持续稳健增值。

  况,在履行适当程序后,基金管理人经与基金托管人协商一致,可以增加本基金

  新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额基金合同

  类别的销售等,此项调整无需召开基金份额持有人大会,但须报中国证监会备案

  实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

  份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,

  发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向

  中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

  金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

  披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

  提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开

  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

  构,并予以公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按

  所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理

  人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时

  时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相

  应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净基金合同

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效

  后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。

  或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

  机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

  对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

  计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计

  说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购

  的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计

  算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金

  3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,

  赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列

  示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

  费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2

  回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基

  体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

  书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

  迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  加权益并办理登记手续,投资人自T+2日起(含该日)有权赎回该部分基金份

  金管理人最迟于开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

  能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。基金合同

  发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规

  定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申

  购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复

  发生上述第1、2、3、5项情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,

  已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付

  部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

  支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有

  人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情

  总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

  的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户

  赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

  分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,

  将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日

  未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

  人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

  募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

  开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购

  4、如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登基金合同

  暂停公告1次。当连续暂停时间超过2个月的,基金管理人可以调整刊登公告的

  频率。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒

  介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额

  费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者

  按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种

  情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,或者按

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的基金合同

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基基金合同

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以基金合同

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。基金合同

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会未设立日常机构。在本基金存续期

  内,根据本基金的运作需要,基金份额持有人大会可以设立日常机构,日常机构

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

  份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

  产生实质性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调整收

  会许可的范围内,在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,调整有

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基基金合同

  金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

  人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

  金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行基金合同

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基基金合同

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2);

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

  次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决

  表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换

  基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交基金合同

  符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容

  被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本

  料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临基金合同

  时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计

  资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  引用法律法规或监管规则的部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取

  消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相应内

  管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

  义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。基金合同

  包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

  办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代

  理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、

  清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

  细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自基金账户销户之日起不得

  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对基金合同

  投资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律

  选锐意改革主题的相关上市公司股票进行投资,力争基金资产的持续稳健增值。

  (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括

  国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转换债券)、

  次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券

  回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%;投资

  于本基金定义的锐意改革主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的80%;投

  资于权证的比例不超过基金资产的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需

  缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

  及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和

  市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性

  进行分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:

  GDP增长率,进出口总额与汇率变动,固定资产投资增速,PPI和CPI数据,社

  的影响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政

  分析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线、资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币

  供应量及流向的变化,保证金数据,市场换手率水平;IPO及再融资速度,限售

  股份释放日期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况,融资融券政策的进展,

  金流等)变化,市场价值—市场或行业P/E、P/B与P/CF等的估值水平的变化以

  考内容包括:对政策的市场反应特征,国际股市趋势性特征,投资者基于对上市

  公司投资价值认可程度的市场信心,市场投资主题,等等;但是,分析核心着眼

  资产投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、

  债市等的相对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。

  据市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调

  投资的理念,深入挖掘锐意改革主题及其相关行业股票的投资价值,分享锐意改基金合同

  库;基于公司基本面全面考量、筛选优质企业,运用现金流贴现模型等估值方法,

  定》指出:“党的十一届三中全会召开三十五年来,我们党以巨大的政治勇气,

  锐意推进经济体制、政治体制、文化体制、社会体制、生态文明体制和党的建设

  制度改革,不断扩大开放,决心之大、变革之深、影响之广前所未有,成就举世

  瞩目。”经济体制改革是全面深化改革的重点,国有企业改革是经济体制改革的

  中心环节,所以国企改革主题是锐意改革主题的重要组成部分。此外,锐意改革

  主题还包括在全面深化改革进程中,能够受益于经济体制改革、政治体制改革、

  文化体制改革、社会体制改革、生态文明体制改革等各项改革措施的优质企业,

  包括但不限于医药卫生体制改革、教育领域综合改革、生态领域改革、社会领域

  时,将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过

  程中,基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置

  的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置,确定在当前宏观背景下适宜投资

  场估值等因素来确定基金重点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方基金合同

  指标进行跟踪。行业的景气程度与宏观经济、产业政策、竞争格局、科技发展与

  量,同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。财务分析考量的关键指标主要

  包括净资产收益率、主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货周转率、应收

  值方法,同时参考可比国家类似行业的估值水平,来确定该行业的合理估值水平,

  并将合理估值水平与市场估值水平相比较,从而得出该行业高估、低估或中性的

  判断。估值分析中还将运用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法

  情形下对行业配置进行战术性调整,使用的方法包括行业动量与反转策略,行业

  面,基金管理人将综合考虑个股的价值程度、成长能力、盈利趋势、价格动量等

  量化指标对个股进行初选。为克服纯量化策略的缺点,投研团队还将根据行业景

  气程度、个股基本面预期等基本面分析指标,结合对相关上市公司实地调研结果,

  环境评估等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短

  期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点等,从而明确财

  务预测(包括现金流贴现模型输入变量)的重要假设条件,并对这些假设的可靠

  分析公司盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括:EV/EBITDA、EV/Sales、

  P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。

  2)成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价

  发展一般经历创新期、增长繁荣期I、震荡期、增长繁荣期II和技术成熟期。其

  用的现金流贴现模型是一个多阶段自由现金流折现模型,其中,自由现金流的增

  素包括总体经济状况和其他因素,比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和

  成本的影响等等。公司内部因素包括新产品的引入导致的市场份额变化、业务重

  中,既非繁荣也非衰退,公司达到了可持续的长期增长水平。现在,公司现金流

  3)变迁阶段:在这个阶段,公司资本支出比率、权益回报、盈利增长和BETA

  值都向市场平均水平靠拢。这是市场竞争的结果,因为高额的利润会吸引新的进

  入者,竞争越来越激烈,新进入者不断挤压利润空间,直到整个行业利润水平跌基金合同

  在价值的幅度,表明股票的吸引力大小。本基金在使用现金流贴现模型方法的同

  时,还将考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。在实践中,现金

  流量贴现模型可能有应用效果不理想的情形,为此,我们不排斥选用其它合适的

  估值方法,如P/E、P/B、EV/EBITDA、PE/G、P/RNAV等。

  的研究成果引入,评估股票价格与内在价值偏离幅度的可靠性,买入估值更具吸

  引力的股票,卖出估值吸引力下降的股票,构建股票投资组合,并对其进行调整。

  2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(ValuePrice)”以

  及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、

  的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作

  等特点,通过股指期货就本基金投资组合进行及时、有效地调整,并提高投资组

  关注的事件包括资产重组、资产注入、公司兼并收购、公司股权变动、公司再融

  资、上市公司管理层变动、公司股权激励计划、新产品研发与上市等等。上述事

  件可能对公司的经营方向、行业地位、核心竞争力产生重要影响。管理人将对相基金合同

  债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(EquilibriumYield

  Curves)。均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线

  的合理位置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、

  期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,

  得到均衡收益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是

  报,并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率

  选择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具

  形态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下

  的价值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率

  债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、

  信用转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资

  个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估基金合同

  的债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分

  等因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风险、流动性风险的基

  提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础

  (4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资基金合同

  (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为1年,债券

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不

  模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

  基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时,从其规定。

  合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

  人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者

  从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益

  冲突,相关交易的审批及评估等须符合相关法律法规及中国证监会的规定,并履

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受基金合同

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益

  场第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,

  并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任

  公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市

  场、不同发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋

  势。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数

  下,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍接受的业绩

  比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估基金合同

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定

  后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任

  方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

  人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

  得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基基金合同

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

  金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

  他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措

  施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理

  人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  次,最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的50%,若《基

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默

  投资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  换会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。基金合同

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规对信息披露的披露方式、登载媒介、

  息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约

  信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本

  金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月

  结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书

  摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的

  中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托

  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和

  金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金

  年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告

  主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

  予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务

  人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。基金合同

  新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风

  险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的

  持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理

  人在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金

  净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

  基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定

  和本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损

  害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基

  金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职

  责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使

  损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造

  议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

  裁委员会进行仲裁,仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有

  授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不基金合同

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基基金合同

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

  金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

  基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会未设立日常机构。在本基金存续期

  内,根据本基金的运作需要,基金份额持有人大会可以设立日常机构,日常机构

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

  产生实质性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调整收

  会许可的范围内,在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,调整有

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

  召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

  收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金

  份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

  应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

  份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

  基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

  基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联基金合同

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

  同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

  有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2);

  的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月

  以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

  人大会,应当有代表1/3以上(含1/3)基金份额的基金份额持有人或其代理人

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份基金合同

  和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决

  议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能

  主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人

  授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有

  人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为

  该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议

  表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换基金合同

  基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基

  符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金基金合同

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对

  关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  次,最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的50%,若《基

  金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默

  资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

  记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计

  基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金合同

  选锐意改革主题的相关上市公司股票进行投资,力争基金资产的持续稳健增值。

  (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包括

  国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转换债券)、

  次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券

  回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%;投资

  于本基金定义的锐意改革主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的80%;投

  资于权证的比例不超过基金资产的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需基金合同

  缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

  (4)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

  (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金合同

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为1年,债券

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不

  模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

  基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律、法规另有规定时,从其规定。

  合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合

  同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开基金合同

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资

  人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者

  从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益

  冲突,相关交易的审批及评估等须符合相关法律法规及中国证监会的规定,并履

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的基金合同

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

  如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

  所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

  经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

  券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

  交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

  且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。基金合同

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和

  金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

  决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和

  本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争基金合同

  议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

  裁委员会进行仲裁,仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有

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